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出版者:中国财政经济出版社

作者:2010年证券业从业资格考试辅导丛书编写组 编

出品人:

页数:268

译者:

出版时间:2010-6

价格:30.00元

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isbn号码:9787509522790

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精选金融与法律前沿：助您驾驭复杂商业环境的权威指南 本套丛书汇集了当前金融市场、法律法规及商业实务领域中最具深度和前瞻性的研究成果与实操手册。它并非针对某一特定资格考试的应试宝典，而是旨在为从业人士、法律专业人士、高级管理人员以及致力于深入理解现代商业运作的读者，提供一个广阔而精深的知识框架。 第一部分：宏观经济与金融市场深度解析 本部分聚焦于理解驱动全球经济和金融体系运行的核心机制与最新动态。 1. 《全球金融监管体系演进与中国应对》 本书系统梳理了自2008年国际金融危机以来，全球金融监管框架的重大变革，包括巴塞尔协议III/IV的实施细则、系统重要性金融机构（SIFI）的认定标准及其监管要求。重点分析了跨境资本流动管理、反洗钱（AML/CFT）的国际合作新趋势，以及金融科技（FinTech）对传统审慎监管模式带来的挑战。 核心内容包括： 宏观审慎政策工具箱的拓展： 深入剖析逆周期资本缓冲、系统重要性附加资本要求（G-SIB Surcharge）的计算逻辑与实践效果。 衍生品市场集中清算机制的全球布局： 探讨场外衍生品（OTC Derivatives）中央清算改革对市场流动性和系统风险的再分配效应。 中国金融开放背景下的监管对冲策略： 结合“沪港通”、“债券通”等实践案例，评估中国如何平衡金融市场开放与资本账户审慎管理目标。 2. 《固定收益证券估值与风险管理前沿》 本书是为资深投资经理和风险分析师量身打造的专业读物。它超越了基础的久期和凸性分析，深入探讨了复杂利率衍生品、信用违约互换（CDS）以及资产证券化产品（ABS/MBS）的定价模型。 关键章节涉及： 利率期限结构模型的选择与校准： 详细比较HJM、Hull-White及Libor替代利率（如SOFR、ESTR）转换后的短期利率模型。 信用风险的量化建模： 介绍结构化模型（如Merton模型）与简化模型（如Jarrow-Turnbull模型）在计算预期损失（EL）和违约相关性中的应用。 量化宽松（QE）后的再投资风险管理： 探讨在低利率环境和央行资产负债表调整周期中，固定收益投资组合的久期错配管理策略。 第二部分：公司金融与资本运作实务 本部分侧重于企业价值创造、资本结构优化及复杂的并购交易执行。 3. 《私募股权投资（PE/VC）尽职调查与投后管理实战手册》 本书提供了一套结构化、可复制的PE/VC项目操作流程，强调尽职调查的深度和投后价值提升的实操性。 调查模块细化： 商业模式与市场验证（Commercial Due Diligence）： 如何使用“波特五力分析”结合“蓝海战略”评估目标公司的长期竞争力壁垒。 财务与税务尽职调查的“红旗”识别： 重点关注收入确认的激进性、关联方交易的合理性以及潜在的税务风险敞口。 法律尽职调查中的股权架构与知识产权梳理： 确保投资结构清晰，避免潜在的股权稀释风险和技术授权纠纷。 投后管理实务： 详细阐述了如何通过董事会席位、关键人才激励（如期权池设置）和运营优化，实现投资价值的几何增长。 4. 《企业并购中的估值模型选择与谈判策略》 本书旨在提升并购交易决策者的估值准确性和谈判效率。它不仅教授DCF（现金流折现）模型的精确构建，更强调在不同市场周期下，可比公司分析（Comparable Company Analysis）和可比交易分析（Precedent Transaction Analysis）的权重调整。 核心知识点： 交易溢价的驱动因素分析： 深入剖析战略价值、控制权溢价和流动性折价在最终定价中的作用。 陷阱分析： 识别并规避因使用不同资本成本率（WACC）或对协同效应估计过高而导致的估值偏差。 对赌协议（VAMs）的结构设计与法律执行： 如何设计公平的业绩承诺指标，并确保在业绩未达标时，退出机制具有可操作性。 第三部分：金融法律与合规风险前沿 本部分聚焦于日益严格的全球合规要求，以及复杂商业活动中的法律风险控制。 5. 《金融科技监管与数据安全法律实务》 面对人工智能、区块链在金融领域的广泛应用，本书聚焦于“科技向善”前提下的法律合规。 重点关注领域： 数据主权与跨境传输合规： 深入解读GDPR、中国《数据安全法》和《个人信息保护法》对金融机构数据处理、存储和传输的限制与要求。 算法公平性与可解释性（XAI）： 探讨监管机构对信贷审批、反欺诈模型中算法歧视的审查标准，以及如何满足模型透明度的要求。 智能合约的法律地位与风险： 分析智能合约在现有合同法框架下的有效性认定，以及去中心化自治组织（DAO）的法律责任界定。 6. 《反腐败与制裁合规：全球化企业的内部控制》 本书是企业法务和合规官应对国际反腐败法规（如FCPA、UK Bribery Act）的实用指南。 合规体系构建流程： 高风险区域的尽职调查升级： 针对第三方代理人、经销商和政府官员的支付环节，设计增强型尽职调查流程。 内部调查的程序正义与取证规范： 详细指导企业如何在进行内部调查时，平衡法律特权（Attorney-Client Privilege）与监管机构的要求。 经济制裁名单的动态管理： 介绍如何利用先进的筛选技术，确保交易对手方、受益所有人（UBO）及交易流程不触碰OFAC、欧盟等制裁清单。 本套丛书以其内容的专业性、前瞻性及高度的实务指导价值，确保读者在快速变化的金融与法律环境中，始终保持领先的洞察力和无可指摘的专业水准。它提供的是一种解决复杂问题的思维模型，而非简单的知识点记忆。

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这套书的装帧设计倒是挺有心思的，封面设计简洁大气，用了沉稳的蓝色调，看起来就让人觉得专业可靠。翻开内页，纸张的质感也相当不错，阅读起来眼睛不会太累，这对于长时间备考的人来说是个很重要的细节。尤其是目录编排，逻辑性非常强，从基础概念到具体法规，层层递进，让人能清晰地把握住学习的脉络。我注意到它在章节的划分上考虑得很周到，每一个知识点都被细致地拆解开来，即便是初次接触金融证券领域的新人，也能很快找到切入点。当然，光有好的外表和结构还不够，内容的详实程度才是王道。我个人比较欣赏它在对复杂概念的阐述上，没有采用那种晦涩难懂的教科书式的语言，而是努力用更贴近实际操作的案例去解释，这无疑大大降低了理解的门槛。可以说，光是初步浏览下来，就能感受到编者在力求让教材“好用”上下了很大功夫，至少在作为入门工具书的层面上，它给人的第一印象是非常正面的，让人充满期待接下来的深入学习。

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从一个老考生的角度来看，教材的“人性化”设计往往决定了它是否能被坚持看完。这套书在这方面确实下足了功夫，细节之处见真章。比如，它在某些特别容易混淆的概念之间，设置了对比表格，用图形化的方式快速区分，这对于我们这种需要大量记忆的学科来说简直是福音。再者，内容中穿插的“高频考点提示”和“易错点警示”就像是经验丰富的前辈在身边指点迷津，能有效地帮我避开那些看似不起眼却常常失分的地方。书中的排版也很有条理，重点内容加粗、注释清晰，使得阅读节奏可以根据自己的理解程度灵活调整。我不需要为了找一个关键定义而在书中迷失方向，所有的信息都被有效地组织和呈现了。这种细致入微的关怀，让枯燥的备考过程变得稍微顺畅了一些，极大地减少了学习过程中的挫败感。

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说实话，我最看重的是教材的深度和广度是否能覆盖到考试的知识点，毕竟时间宝贵，谁都不想买了一堆“水分”太多的资料。这套书在理论深度上做得是比较扎实的，它不仅仅是简单地罗列法规条文，而是深入挖掘了这些法规背后的监管逻辑和市场运作原理。比如在涉及到一些合规操作和风险控制的部分，它提供的分析视角就比较深入，能够帮助我们建立起一个宏观的风险管理框架，而不是死记硬背一个个规则的死点。我对比了其他一些资料，感觉这套书在对市场最新动态和监管趋势的把握上做得更为敏锐。它似乎能预判到考试可能侧重的改革方向，并在相应的章节中做了加粗或特别提示。这种前瞻性对于应试来说是极具价值的。它要求读者不仅仅是“知道”，更要“理解”和“应用”，这种要求无疑提升了教材的含金量，避免了沦为一本徒有其表的参考书。

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我是一个非常注重实战演练的人，纯理论的书对我来说学习效率是很低的。让我惊喜的是，这套书在每个单元后面都配备了相当数量的习题和模拟测试。这些练习题的设计水平明显高于市面上一些低劣的题库。它们很好地模拟了真实考试的题型和难度梯度，不会出现那种明显是生搬硬套教材原话的“送分题”。更关键的是，它提供的解析部分做得极其详尽。很多时候，错题的解析不仅告诉你正确答案是什么，还会深入分析为什么其他选项是错误的，并且会回溯到相关的知识点进行巩固。这种“举一反三”式的解析方式，对我巩固薄弱环节起到了立竿见影的效果。我尝试做了几套模拟题，发现如果能把这些习题吃透，应对正式考试的信心确实能提升好几个档次，它真正做到了将理论知识转化为解题技能的桥梁作用。

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我购买这套资料的主要目的，是希望能够建立一个系统且全面的知识体系，而不是零散地学习碎片信息。这套书在知识体系的构建上，展现出了一种高度的系统性和一致性。它不是将不同的法律、规定简单堆砌在一起，而是通过一个内在的逻辑主线将它们串联起来，使得每一个知识点都处于一个清晰的框架之内。阅读过程中，我发现我可以很容易地在脑海中勾勒出整个证券行业的监管架构图。这种全局观的培养，对于通过资格考试至关重要，因为考官往往会考察知识点的交叉应用。当我对某一环节的理解出现偏差时，我可以迅速回溯到体系的源头去寻找逻辑支撑，而不是原地打转。这种结构上的严谨性，是很多其他资料所不具备的，它真正提供的是一个扎实的知识地基，而不是漂浮在表面的信息点。

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考试用书，已过。

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抱着必过的心态买的，做了也没几页题目，感觉网上下些材料更有用。

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收钱的考试

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教材都可以不用买 写完记住一遍 乱过

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报了名最后没去考 囧