顧肅，江蘇啓東人，1955年4月生。美國杜剋大學哲學碩士（1985），南京大學哲學博士（1989）。現任南京大學哲學與法學教授、博士生導師，中國現代外國哲學學會、中國外國哲學史學會理事。1995年起分彆在美國哈佛大學法學院、澳大利亞墨爾本大學、英國倫敦經濟學院等校任高級訪問學者。主要研究方嚮為西方政治法律哲學、科學哲學、哲學史。主要專著有《科學理性論》、《西方政治法律思想史》、《羅爾斯：正義與自由的求索》、《現代西方社會思想潮史》，譯著有《中國政治》、《自由的界限》等。

在現代政治哲學的基本概念中，大概沒有比自由主義更顯得帶有歧義和引起爭議的瞭。不同時代、不同派彆對自由主義的理解差異很大，基本態度上的褒貶也大相徑庭。可是，自由主義畢竟是現代西方社會的主流思想和傾嚮，無論差彆和爭議有多大，無論人們是贊揚還是拒斥，自由主義都是西方社會的一麵思想旗幟。因此，瞭解、研究並把握自由主義的基本理念、原則和結論，便是當代政治哲學研究的一項基本任務。

自由主義是一種基本的政治信念，一種哲學和社會運動，也是一種社會體製構建和政策取嚮。它還是一種寬容異己、兼容並包的生活方式。它把自由當作政府的基本方法和政策，社會的組織原則，以及個人與社區的生活方式。其內容是豐富多彩的，其價值訴求也是多元主義的。

從詞源學上說，自由主義本源於１９世紀初西班牙的一個政黨的名稱，但它在英語世界裏得到瞭最廣泛的使用和認同，並且可以將其思想淵源一直追溯到古代希臘、猶太和基督教的思想和信仰中。然而，自由主義這一概念在曆史演變中形成瞭諸多混亂。在幾個世紀當中，其含義一直在變化，用法一直相當寬泛，沒有明確的界定。在２０世紀的後半期，英、意、德甚至日本和第三世界不少國傢的政黨都冠以“自由黨”或類似的名稱。但這些政黨所強調的主要是經濟綱領和政策，即將政府的乾預和控製最小化，試圖在現代工業組織的睏難條件下推行經濟自由的哲學。顯而易見，自由主義本身所包含的內容並不限於這些政黨所訴求的東西。

在西方世界的自由主義、激進主義和保守主義這三種粗略劃分的大的政治思潮中，自由主義本身的含混性、內部不同派彆的分歧與爭論可以說決不亞於另外兩者。而自由主義在東西方社會所遭遇的誤解，在不同國度、不同時期所受到的抨擊批判甚至比其自身的內涵還要豐富多樣，大概沒有其他一種政治理念會像自由主義那樣被扣上如此多的“帽子”或不當的標簽。在中國大陸，自由主義曾經是革命隊伍內部所斥責的不遵守紀律、自由散漫、自私自利、貪圖小便宜的代名詞，當然這與作為政治哲學的自由主義相去甚遠。盡管如此，自由主義在西方乃至當今世界仍然具有基本的理論內涵和大緻的原則界限，與其他政治理念和思潮有著重要的區彆。而這些區彆不是無足輕重的，因為直接關係到基本的政治價值觀、體製構建和取嚮，甚至也涉及當今社會每個公民的生活方式和前景。

自由取嚮的經濟政策隻是自由主義基本理念的一個具體結論，而自由主義的方法、基本信念的核心理念纔是其最具生命力的成分。這就是它對現代世界個人與集體生活所持的基本立場。現代自由主義是西歐社會的産物，其黃金時代可以大緻劃在公元１７５０至１９１４年，也就是從法國啓濛思想傢到第一次世界大戰這段時間。但這也隻是大緻的說法，其實在此之前，自由主義思想已經在英國洛剋這樣的大哲學傢中生瞭根，而在二次大戰以後的半個多世紀，自由主義不僅沒有衰落，而且以普遍化的方式滲入世界上的幾乎每一個社會。自由主義不僅與英國、法國、德國和意大利的革命運動聯係在一起，而且也曾是十月革命前俄國的有生力量，並且在二戰後在日本、以色列、土耳其、希臘、許多拉丁美洲乃至東亞新興工業化國傢和地區生瞭根。自由主義也是英、德、法、荷蘭、比利時、奧地利和斯堪的那維亞國傢的社會民主黨，甚至還有美國的“福利州”的根本政治訴求（盡管人們對此存有爭議）。甚至一些保守主義者的思想傾嚮中和前蘇聯東歐社會主義國傢的改革派勢力的理論中也包含著自由主義的成分。

那麼，可不可以在此簡單總結一下自由主義的基本理念呢？也許可以總結齣數十條自由主義的原則，而且不一定能夠對這些原則給齣統一的解釋，不同派彆的自由主義者在這些方麵同樣會有所分歧。但大緻說來，我們可以從當代著名政治哲學傢羅爾斯的論述中總結齣自由主義的若乾基本原則。一、自決原則：個人的生活隻有在他們是自我決定的即自由選擇的意義上纔是有價值的；二、最大限度的平等自由：國傢應當保障每個人與他人的同等自由相容的最大的個人自由；三、多元主義：由於個人確實選擇自己的生活方式，他們有可能作齣不同的選擇，簡言之，存在善的觀念的多樣性；四、中立性：從前三項原則可以推齣，國傢應當保持中立並且反對完美主義；五、善的原則：應當公平分配資源，以使所有人都有追求其自身善的觀念的公平機會；六、正當對善的優先性：正義（正當）原則約束個人對其自身善的觀念的追求。{1}

另一位自由主義者斯皮茲（David Spitz）在臨終前為自由派人士所寫下的“信條”或許能更直觀地反映自由主義的基本原則。他說：自由主義者必須：（１）尊崇自由甚於其他價值，即使是超過平等及正義。（２）尊重“人”而不是尊重“財産”；但是不要忽視財産在促進人類福祉方麵的積極作用。（３）勿信任權力，即使權力齣自多數亦然。（４）不要相信權威。（５）要寬容。（６）堅信民主政治。（７）尊重真理與理性。（８）接受變遷的必然發生。（９）勿恥於妥協。（１０）最重要的是保持批判精神。{2}簡言之，自由主義把自由價值置於其他價值之上，強調尊重人，不可輕信權力和權威，堅持寬容和民主政治，接受真理、理性和社會變遷，但也要學會妥協和保持批判精神。這些可謂自由主義之精華所在。

自由主義理論的齣發點是個人主義的，這裏的個人主義是中性的，並不包含價值判斷，它指以個人作為其立論和論證的基點，其他的政治哲學與倫理原則都從此推導齣來。因而理論傢有時也稱此種論證方式為方法論個人主義。由於這種理論將個人作為社會分析的最小和基本的單位，其他一切組織、團體、社群甚至國傢都可歸結為或落實到個人，這就如同科學和哲學史上齣現過的原子論，因而有些理論傢將這種個人主義稱為原子主義。事實上，自由主義者並不排斥集體、社會乃至國傢的價值，個人主義也不是利己主義，從個人主義並不必然得齣排斥一切集體取嚮和選擇的結論。它隻是說，判斷一種社會政策和價值觀的最終標準隻能是個人，個人自由是一個社會最基本的齣發點，也是所有社會政策和立法的基礎。由個人而構成人群和社會，在發生學和本體論的意義上，個人都具有優先性。自由主義者堅信判定社會政策必須有一個最終的立足點，早在古代希臘，哲人們即已提齣瞭“人是萬物的尺度”，強調人是判定一切事物的最終準則。而這個人首先是個人，個人以自己為尺度看待他人和外物；每個人具有一套完整的神經和感受係統，快樂和痛苦首先是、最終也是個人的。經驗主義者堅信離開瞭這種苦樂感和趨利避害的本能，再崇高偉大的價值觀都會失去其最終依托。因此，從認識論和價值論上說，個人也是基本的單位。

同理，當自由主義者談論自由時，首要的立足點、判定起點和歸宿也是個人，集體和社會的自由必須由個人的自由體現齣來，否則便是虛幻的。很難設想一個社會的大多數個人不自由而這個社會本身是自由的，這在法理上是自相矛盾的。當然，一個受到外族奴役的社會（比如被占領的國傢）在整體上是不自由的，這並不排斥某些個人（比如侵略者的幫凶）錶麵上是自由的（實質上仍然是奴隸），但即使是在這種極端情況下，整體的不自由仍然由一個個單個人的受奴役錶現齣來。

這種個人主義盡管強調個人自由的優先性和基礎性，但並不排斥社會性和人際互動性對個人的影響，以及集體或社會選擇對個人選擇的某些影響。然而，任何集體的選擇最終仍然是權威人士個人及其團體的選擇影響的結果，最終仍然錶現為並起源於個人的選擇。另一方麵，在相同環境中人格與個性的差異往往起到決定性的作用，錶明瞭個人主體性和獨特性的意義和重要性。

自由主義者所說的自由首先是政治和法律意義上的自由，這包括個人在生活、言論、結社、從事經濟和社會活動上的選擇權，自由的製度錶現為開放的選擇餘地，而不自由的製度則盡量限製公民個人的選擇度。自由也是哲學和審美層次上的，隻是其詮釋決不限於黑格爾式的思辨，把自由僅歸結為對必然的瞭解和把握。因為自由主義者所強調的哲學意義上的自由仍然與其本義相關，從經驗主義的意義上說，即使個人完全掌握瞭事物的全部必然性（事實上不可能），他仍然擁有選擇權，必然性其實不是一條單行綫，而是多條叉路口。頭腦清醒而又樂觀的人不會選擇從懸崖上跳下去尋死，但他上山的道路卻有多種選擇，並不總是隻有一條齣路。而在審美上的自由權則顯得更為廣泛，“情人眼裏齣西施”便說明瞭審美的主觀性，盡管人們的審美存在統計的共同性，但卻並不存在唯一客觀的審美結論。生活愈是多樣化，審美便愈是多元化，這就為審美的自由創造瞭廣闊的發展餘地。

個人自由的優先性並不必然排斥、否定人的社會性，把個人當作是孤零零的魯賓遜（更何況魯賓遜還有個星期五）。自由主義者從不否認人是社會的人，也不忽視個人受集體的某些影響，而隻是強調人的社會性與個體性並不是完全對稱的互動關係，因為社會性從根本上由個人的行動錶現齣來，而個人的全麵發展是社會的自由發展的先決條件，而反過來就不能說社會的自由發展是個人全麵發展的條件。自由主義者堅持認為，個人自由必須在經濟上得到保障，沒有經濟的自由，其他的自由權便是空洞的。因此，保護個人財産是保障個人自由的重要條件。正如洛剋所反復強調的，生命、自由和財産權這三者密不可分。

自由主義者強調，對個人自由的最大威脅往往來自政府，因而需要隨時對政府權力保持警惕。政府是必要的禍害，盡管必要，但畢竟是禍害，因而隨時需要以社會來製約政府，而不能讓政府成為社會的主宰。社會人群（最終落實到個人身上）是主人，政府應當是公僕。因此，自由主義者一般對萬能的政府保持警惕，因而提齣最小意義上的政府權力之類的理論。此外，權力機構之間的牽製與平衡也是必要的。孟德斯鳩把限製政府權力、實現權力機構間的製衡當作保障自由的先決條件。

盡管自由主義者在不同的時期對人際平等的強調有所差彆，有些自由主義者（比如密爾）甚至還認為一人一票的選舉製度有可能助長廣泛的平庸，因而被當作自由主義者反對平等的典型；但自由主義者在總體上堅信人與人在人格上是平等的，在能力、貢獻和政治判斷方麵的差彆並不排斥人格上的平等，包括市場競爭中起點的平等。個人信仰和生活方式的選擇也是實現個人人格的一部分，因而不應該由社會或集體的名義加以強製。所以從洛剋開始，自由主義者便反復強調宗教乃至文化寬容的重要性，提倡多元文化觀，認為宗教信仰和道德良知上的個人選擇必須得到尊重，這種觀點最終在憲政主義的人權條款中得到瞭升華，成為國際普遍公認的準則。

因此，平等主義、寬容論和文化多元論不僅與自由主義原則並不矛盾，而且是其在不同時期以不同側重點強調的內容。隻是其論述的方式與其他政治哲學有所區彆。比如自由主義者並不像一些左派批判理論傢那樣主張結果的平等，或者經濟的平均主義；也不是以寬容論和文化多元論來否認生存、財産與政治權利等人權的普適性。從邏輯上說，人權普適性與文化多元論是不同層次的理論，前者指人作為人所具有的基本權利，後者則指人類的亞群體之間在處理自身文化特點上的自主性。後者永遠也不可能成為否定個人作為人的普遍權利的理由。這正好比邏輯學傢為瞭解決“說謊者悖論”等類悖論而必須澄清說話對象所指的適用範圍一樣。普適的人權與文化的特徵都有自己的所指和適用範圍，越齣界限而否定對方是思想混亂的錶現。

當然，自由主義並不是一種高度統一和一緻的思想理念，其內部存在著傾嚮上的差彆。盡管一般自由主義在西方政治哲學中大緻處於中間的位置，但其內部不同的派彆自然有所偏嚮。傳統的西方政治哲學通常以單維度的譜綫依政治態度從左到右排列總的政治理念。其左端強調平等，因而贊成某種形式的社會主義，其右翼則強調傳統的資本主義自由市場。這兩個極端當中的自由主義者大多同時強調平等和自由，但依側重點的不同而成為中間偏左或中間偏右的自由主義者。最右翼的自由主義者通常被稱為自由至上主義者（Liber－tarianism），哈佛大學的諾齊剋（Robert Nozick）是其當代的一個典型代錶，而最左翼的自由主義者則可舉齣社群主義者為例，他們與激進的社會批判理論傢和西方馬剋思主義者在理論上有一些共通點，但在基本氣質、理論齣發點和方法論上仍然存在重要的差彆。因為社群主義仍然是西方主流思想的一部分，它在某種程度上修正瞭傳統自由主義的偏頗，但卻沒有無條件地提倡國傢主義。

在冷戰後時代，人們對於這種傳統政治譜綫的劃分也有所爭議，除瞭認為這種單維譜綫是以傳統的男性主導觀念為基礎，因而不能說明諸如性彆間的平等問題以外，還認為這種譜綫忽視瞭曆史的背景，即任何社會的體製都不能迴避曆史形成的過程。如社群主義者便強調任何政治判斷都離不開其形成的具體曆史和文化環境。盡管如此，人們仍然不能完全抹殺這種劃分的存在及其意義。因為在前麵論述的自由主義的基本理念如個人主義、自由和平等這些問題上仍然存在著基本的差彆，而且今天人們在基本製度選擇上日益接受的是主流思想的基礎，用相對主義很難說明這種普遍性的趨同，盡管各種文化具體錶現和形式的多樣化依舊。因而一般認為，自由主義不僅仍然是今日西方世界的主導思想，甚至還日益擴展至正在走嚮市場化和民主化的非西方世界，包括已被納入世界貿易組織構架內的一百多個國傢和地區。嚴格地說，這種自由主義在今天的世界應該稱為自由民主主義，因為它在訴諸傳統的自由主義理念時更加強調其民主主義的內涵，因而成瞭今天文明世界的浩蕩大潮。

說到世紀末自由主義政治理念在西方和許多發展中國傢的地位，法國思想傢列維指齣：“直到大約１９８０年，若在歐洲投票，你要作齣兩種社會間的自覺選擇：資本主義或社會主義。十年以後，社會主義已經不再是選擇項。隻有一種選擇：民主的資本主義。分歧隻在管理它的最佳方式。仍然存在左派與右派之間的差彆，但這些都在自由主義範圍以內。這是一種決定性的變化。……現在左派與右派的分歧乃涉及以效率適閤社會整閤，而不再是以自由適閤效率的最佳方式。”{3}列維的一傢之言盡管不無可商榷之處，但也從一個側麵錶明自由主義在冷戰後西方世界更占據主導的地位，差彆隻是具體側重點的不同，卻不是根本性的。

羅爾斯和德沃金等當代最著名的自由主義者對此也有一些論述。他們盡管更強調平等，但從來不認為自己的思想不屬於自由主義的主流傳統。德沃金便強調平等權利觀念的普適性，認為每一種能自圓其說的政治理論都具有自身終極的價值觀，即平等。它們都是“平等主義”的理論{4}。當然這裏說的平等主義不是經濟結果分配上的平均主義，而是人們在權利和人格上的平等，即將人們在政治上平等對待。這是一種超越具體文化和倫理差異的普適的平等，是用以衡量當今世界政治體製的最基本的尺度。盡管平等的具體錶現形式和闡述有差異，但當今世界很少有人願意在理論上承認自己反對這種權利平等，這就說明瞭最基本的政治理念的普遍性。而像德沃金這樣中間略偏左的自由主義者對此所作的論述很可以代錶當代自由主義者所關注的核心觀念。

我們在此詳加論述的正是自由主義的基本理念，透過各種各樣的具體錶現形式和認知差異而循其根本，以便讓今人理解這一西方主流思想根本性的內容和意義。